华安安享灵活配置混合型证券投资基金2018年第4季度报告

基金暂乘以理的:华安基金应付股份有限公司

基金托管人:奇纳工商筑股份股份有限公司

告发送出日期:二1月21日19

1

华安安享灵活的分派额混合型可转让证券封锁基金 2018年第 4一节告发

§1 要紧促使

基金暂乘以理的的董事会和董事会包管不在虚伪、给犯罪的劝告性颁奖仪式或杰出的遗物

漏,随着其使满意的现实性。、严密的和使联手成为整体性承当个人和协同指责。。

基金托管奇纳工商筑股份股份有限公司,于 2019年 1月 17天回忆

本告发中间的财务定量、净值体现和封锁结成告发等。,缺少犯罪的记载来确保写评论的使满意过错R。、

给犯罪的劝告性颁奖仪式或杰出的错过。

基黄黄金干练的人接纳老实言而有信。、勤勉的指责基音的与应付与应用,但基金缺少包管。

确实性的。

基金的过来业绩否决票代表其将来时的业绩。。封锁是有风险的,封锁者在做出封锁决定以前麝香朝外看得懂。

看得懂基金的招股阐明书。

本告发不复核财务教训。。

本告发期自 2018年 10月 从1到 12月 31天。

§2 基金引起概述

基金缩写 华安安享混合

基金主法典 000708

买卖法典 000708

基金运作文字 和约空旷齐式

基金和约见效日期 2015年 1月 23天

告发期完毕时基金等同 988,584,份

封锁出击目标

基金在严密的把持风险。,踏过治理参考

封锁偿还与资产俗僧稳恒按期的加薪。

封锁战略

基金采取对立灵活的的资产分派额战略。,将基金资产归入

合法权利类、恒定进项器的灵活的分派额,适当地地借钱。

封锁衍生品,院子俗僧稳固的生趣。

治理参考 60% X证明 800用符号代表进项率 40%奇纳公司债券用符号代表进项率

风险进项特点 该基金是混合型基金。,基金的风险和希望进项高于公司债券的风险和希望进项。

2

华安安享灵活的分派额混合型可转让证券封锁基金 2018年第 4一节告发

基金和钱币请求基金、股权证券基金以下,可转让证券封锁基金

黄金中高风险封锁搭配。

基金暂乘以理的 华安基金应付股份有限公司

基金托管人 奇纳工商筑股份股份有限公司

§3 首要财务定量与基金净体现

首要财务定量

单位:人民币元

首要财务定量

告发期

(2018年 10月 1天- 2018天 12月 31天)

1。现阶段已应验。 7,621,633.05

2。比力期吸引 -3,756,437.34

三。比力期额外的平均数基金分开吸引 -0.0038

4。端子基金资产净值 1,138,454,142.49

5。年底财产净等值的分开

注:1。基金业绩定量除非持票人的费。:封闭式基金买卖

佣钱,开敞式基金申购赎罪费、赏金再封锁费、基金替换费等。,本钱后现实进项水

少于所列数字。。

2。最近的应验进项是指基金的利钱收益。、封锁进项、另外收益(除非公允等值的变更收益)扣除额

相互关系费结平,比力期吸引增加公允等值的C。

基金净体现

.1 本告发期基金分开净值曲线上升斜率及其与同期性治理参考进项率的比力

阶段

净值增长

率①

净值增长

速率标准偏差



业绩比力

参考进项

率③

业绩比力

参考进项

速率标准偏差



①-③ ②-④

过来学期 0.17% 0.99% 6% -0.82%

3

华安安享灵活的分派额混合型可转让证券封锁基金 2018年第 4一节告发

.2自基金和约见效以后基金累计净值曲线上升斜率变更及其与同期性治理参考

消费能力互换比力

华安安享灵活的分派额混合型可转让证券封锁基金

累计净值曲线上升斜率与治理参考进项率历史走势平行的图

(2015年 1月 23天至 2018年 12月 31天)

§4 干练的人告发

基黄黄金干练的人(基黄黄金干练的人组)简介

姓名 函数

基金暂乘以理的任期 可转让证券营业年



阐明

供职日期 离任日期

郑可科

这笔资产

的基金

干练的人、

恒定收

伊布布

理总监

2017-02-08 – 17年

硕士细想生,17年可转让证券基金

找到任务阅历。2001 年 7 月至

2004年 decorate 装饰,福建可转让证券有限指责公司

作为细想者的有限指责公司,从

公司债券细想与封锁,2005

年 正月至 2005年 菊月八福词

简琳林封锁顾问股份有限公司

任细想员,2005年 octanol 辛醇至

2009 年 7 艾明基金应付月经

是一家基黄黄金干练的人。,

4

华安安享灵活的分派额混合型可转让证券封锁基金 2018年第 4一节告发

2009 年 8 到眼前为止,他一向在奇纳任务。

可转让证券基金应付股份有限公司

进项部。

2010年 华安文于decorate 装饰举行。

恒定进项可转让证券封锁基金

基姆基黄黄金干练的人。2012 年 9

从正月到同时,他作为华安的包管。

公司债券型可转让证券封锁基金

基黄黄金干练的人。2012年 1正月至

2017 年 7 同时,他还任职过华安。

日本太阳钱币请求基金的创办

黄黄金干练的人。2012年 从decorate 装饰起

华安信誉巩固公司债券

可转让证券封锁基金

理。2013年 从会起

华安抵押品本钱混合可转让证券封锁

基基姆基黄黄金干练的人。2014年 8

月至 2015 年 1 月同时任职

华安七天时新短期从事金融活动公司债券

可转让证券封锁基金

理,2014年 从八月起,同时担

华安年度空旷约定

可转让证券封锁基金

干练的人。2015年 他从3月起就在奇纳任务。

安新电力柔韧性分派额混合型

可转让证券封锁基基姆基黄黄金干练的人。

2015年 从会起,此外,奇纳

ANXIN混合型柔韧性分派额

可转让证券封锁基基姆基黄黄金干练的人。

2015年 会 2018年 6月,

此外,奇纳安新祝您好运得失相当

混合型可转让证券封锁基金的根底

黄黄金干练的人。2018年 从六月起,同

华安新祝您好运的灵活的祝您好运

混合型可转让证券封锁基金

基黄黄金干练的人。2015年 从六月起同

作为华安天逸的杂种。

可转让证券封锁基金创始资产

干练的人。2015年 1正月至 2018

年 5月,此外,奇纳安安益

抵押品本钱混合可转让证券封锁基金

的基黄黄金干练的人。2018 年 5 月

起,此外,奇纳安安益灵活的

分派额混合型可转让证券封锁基金

5

华安安享灵活的分派额混合型可转让证券封锁基金 2018年第 4一节告发

的基黄黄金干练的人;2015年 12月

至 2018 年 1 月,同时任职

华安乐汇得失相当混合可转让证券

封锁基基姆基黄黄金干练的人。2016

年 杏月如月至 2017年 7月,同

在华安健康的混合本钱乘以

可转让证券封锁基金

理。2016年 四月至 2017年

7月,此外,奇纳安安禧保

混合型可转让证券封锁基金。

基黄黄金干练的人。2016年 octanol 辛醇至

2018年 1月,此外,奇纳安

安南灵活的分派额混合可转让证券

封锁基基姆基黄黄金干练的人。2017

年 从杏月如月起,同时任职这笔资产

的基黄黄金干练的人。2017 年 3 月

起,此外,奇纳安现钞宝货

币请求基基姆基黄黄金干练的人。

注:时代的日期和动身日期都是议论会的打拍子。,即,以公报的日期为准。。可转让证券事情理解

经受住行会的关于规定。

暂乘以理的对告发期内这笔资产运作遵规言而有信制约的阐明

告发期内,这笔资产暂乘以理的严密的经受住《可转让证券封锁基金法》等关于法规及基金和约、

基金的法度贴纸的招股阐明书和另外关于规定。,按照老实信誉、勤勉的指责的基音的、应付与应用

产,在把持风险的必须先具备的下,为基金保存人追求最大恩惠,缺少不合法的或有害基金。

和约接纳的健康状况。

仅仅交易特别声称

4. 仅仅交易身体的执行

理由奇纳证监会可转让证券封锁,该公司已组成了华安。

基金应付股份有限公司仅仅买卖应付体系,将封闭式基金、开敞式基金、指定的客户资产应付批

另外资产结成的细想与剖析、封锁方针决策、买卖治理的掌握遵守都组编在仅仅交易应付中。。

把持办法包罗:在细想天体,细想人员为杂多的封锁结成供了细想教训。、封锁提议

追逐中,应用晨会、发送柱、以中间的方法登录细想告发应付体系

应付者可以享用仅仅的教训获取。。在封锁环节,公司的每个封锁结成干练的人都是因为封锁结成的风骨。

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华安安享灵活的分派额混合型可转让证券封锁基金 2018年第 4一节告发

封锁战略,组成和严密的治理买卖方针决策抄本,确保封锁结成方针决策的客观现实和孤独。。

同时严密的治理封锁方针决策手续费、封锁总监、封锁干练的人的辩解机制,如封锁结成干练的人,封锁

封锁结成干练的人在辩解范围内作出孤独的决定,超越封锁限度局限的运转必要严密的的反省和APPR。在买卖环

节,公司执行强行仅仅买卖机制。,确保掌握的封锁结成都接受仅仅的买卖治理机遇。。(1) 买卖所

二级请求事情,遵照价钱首次、时期首次、缩放比例分派、一般均衡把持规律,应验同时

买卖时发行的封锁结成的仅仅性。(2) 交易初级请求事情,封锁结成干练的人按

愿望孤独申报事情,集合买卖部以封锁结成的名申报。。以防事务以公司的名进入

筑申报和签名,理由现实制约,价钱是首次思索的。、分派缩放比例基音的。。以防得胜的用符号代表太小,就不克不及相信的了。

有理缩放比例分派,而且以公司的名得到它。,封锁部在合规反省的监视在水下。,举行仅仅协

商散布。(3) 筑间请求遵照通知时期首次基音的,先到先询价的把持基音的。经过内幕

协同的 iwind群,收回询盘召唤和结出果实,教训空旷。多个封锁结成封锁初级请求

标,则各封锁结成干练的人须以各封锁结成名向集合买卖下属达封锁用意,买卖员将其对待开票。

标,确保中标结出果实与BIDD一一对应。以防得胜的用符号代表太小,就不克不及相信的了。有理缩放比例分派,

而且以公司的名得到它。,封锁部受风控机关的监视。,举行仅仅协商散布。买卖监控、

剖析评价环节,公司风险应付机关将对上市可转让证券举行封锁

资搭配、天井非空旷发行股权证券。、以公司名便宜货公司债券、不一样封锁

结成同日和途径买卖日的反向买卖随着能够理由不仅仅买卖和恩惠保送的非常买卖行动进

线路搜集;风险应付机关是以第三方教训为根底的。:公司债券的等值的评价,按期封锁

结成价钱与买卖价钱当中的仅仅价钱,不一样买卖日大约的封锁结成

买卖机遇与买卖价差剖析。 告发期内,仅仅买卖身体的片面执行是好的。

好。

4. 非常买卖行动的特别代理

理由奇纳证监会可转让证券封锁,公司合规审计

封锁部同盟者基金、买卖部议论引起空旷发行基金。、股权证券公用股、公司债券、回购及另外封锁搭配

买卖所和筑的反向买卖把持抄本,并创办在封锁体制上。,应验了一体使联手成为整体的体系。

把持。此外,基金也得到了提高。、会计室与现实性反向买卖的监控;风险应付

该机关先前功劳了一体协同面貌的买卖剖析体系。,相互关系买卖定量的持续搜集,并常常朝着彼此等于的面貌开展。

强调是简略的行动。。告发期内,除用符号代表基金外,掌握封锁结成均参加开敞式封锁结成。

价钱买卖,同一天到晚,单边买卖量较少地,反之亦然。 次数是5%次 1

次,缺少发作非常买卖。。

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华安安享灵活的分派额混合型可转让证券封锁基金 2018年第 4一节告发

告发PE打拍子基金的封锁战略和业绩阐明

4。告发封锁基金的封锁战略与运作剖析

四一节,美联储持续加息对风险A的负面有影响的人。奇纳宏观节约减弱与稳固,货

钱币保险单生计稳固和宽松。,央行使跌价了定额和递加的交货日。 MLF背衬学分扩张,同时,应杰作捞取钱币。

实施机制。在因此的配乐下,公司债券大幅下挫,学分差价和息差收窄。。股权证券请求是以股权证券请求为根底的。

同样地面很弱,在负面纠纷的动向下,有增进降临的动向。。

这笔资产联手请求互换,股权和公司债券获名次的灵活的调停。公司债券货币利率约定和筑同性存款收据,

严密的把持学分风险。合法权利生计较低位置。。

4。基金在告发期内的体现

直到 2018 年 12 月 31 日,这笔资产分开净值为 元,告发期内的净曲线上升斜率为

,同期性治理参考曲线上升斜率为。

宏观节约应付者、可转让证券请求与从事工业的动向预期

预期最初一节,美国节约将下滑。,欧元区动乱能够增进动乱。对奇纳就,

全球请求在交易战和不确实知道。,个人请求不可能够造成潜在的节约风险,宏观节约有一体。

方针的决定下压力。公有经济和钱币保险单将持续起作用。,为稳固宏观节约增长供缓冲。。宽学分保险单

促进将提高效率。,私营中小事务融资外界剖析。公司债券请求在向上看。、货币贬值预告片

期持久的、美国加息估计将减弱。,进项率仍有降临以一定间隔排列。,信誉价差和条款利差将进入。

相位跳跃紧缩。股权证券请求估值正做历史的低谷。,俗僧分派等值的完全地。。

这笔资产将在得到确实性息票进项的根底上,持续握住长线货币利率公司债券和均线的波段运转

作,同时,敝将积极参加新的挑动。。

告发期基金保存量或基金资产净值预警

这笔资产告发期内不在基金保存人数少于200人或基金资产净值少于5000万元的健康状况。

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华安安享灵活的分派额混合型可转让证券封锁基金 2018年第 4一节告发

§5 封锁结成告发

告发端子基金资产结成

序号 定约雇用 总计(元)

基金总资产

缩放比例(%)

1 合法权利封锁 133,370,426.95 11.70

流行的:股权证券 133,370,426.95 11.70

2 恒定进项封锁 891,123,580.01 77

流行的:公司债券 891,123,580.01 77

资产背衬可转让证券 – –

3 贵金属封锁 – –

4 从事金融活动衍生品封锁 – –

5 价格看涨而买入返售从事金融活动资产 59,925,409.89 5.26

流行的:回购买卖融资

资产

– –

6 筑存款结算等同 36,536,775 1

7 另外各项资产 19,000,406.75 1.67

8 计算出 1,139,956,597.95 100.00

5.2 告发期完毕时按专业分类学的股权证券封锁结成

专业分类学下的国际股权证券封锁结成

法典 专业类别 公允等值的(元)

基金净资产额

缩放比例(%)

A 农、林、牧、渔业 – –

B 采矿业

3,773,803.00

0.33

C 捏造 40,964,348.34 3.60

D 电力、发烧、放出气体和水媒产和供给业 12,183,477.00 1.07

E 建筑业 290,827.90 0.03

F 发行零售业 4,650,520.00 0.41

9

华安安享灵活的分派额混合型可转让证券封锁基金 2018年第 4一节告发

G 交通运输、贮藏与邮政办事 19,664,513.04 1.73

H 提高餐饮业 – –

I 教训使转移、软件和教训技术办事 6,466,637 0.57

J 从事金融活动业 35,341,076.30 0

K 现实性业 4,320,990 0.38

L 分歧和商业办事 1,053,500.00 0.09

M 科研技术办事业 600,000.00 0.05

N 水利工程、外界与公共设施应付 2,034,530.00 0.18

O 同居者办事、傻瓜和另外办事 – –

P 反复灌输 – –

Q 卫生和社会任务 – –

R 文明、体育和娱乐业 2,026,200.00 0.18

S 悟性好的 – –

计算出 133,370,426.95 11.72

5.2.2告发端子按专业分类学的港股通封锁股权证券封锁结成

无。

告发端子按公允等值的基金净资产额缩放比例按大小排列排序的流行音乐十大畅销唱片股权证券封锁明细

序号 股权证券法典 股权证券术语 数目(分开) 公允等值的(元)

基金净资产额

值缩放比例(%)

1 601288 农业消费筑 1,415,800 5,096,880.00 0.45

2 000069 OCT A 511,832 3,250,130 0.29

3 002024 苏宁易购 290,600 2,862,410.00 0.25

4 600377 宁沪高速公路 286,899 2,811,610.20 0.25

5 600886 国投电力 348,400 2,804,620.00 0.25

6 600674 川崎能源资源 318,700 2,763,129.00 0.24

7 600548 深高速公路 307,205 2,758,700.90 0.24

8 601328 交通筑 451,700 2,615,343.00 0.23

9 601988 奇纳筑 722,300 2,607,503.00 0.23

10 600900 长江电力 161,900 2,570,972.00 0.23

5.4 告发期完毕时按公司债券典型分类学的公司债券结成

序号 公司债券搭配 公允等值的(元)

基金净资产额

缩放比例(%)

10

华安安享灵活的分派额混合型可转让证券封锁基金 2018年第 4一节告发

1 州公司债券 – –

2 央行票据 – –

3 从事金融活动公司债券 70,567,000.00 6.20

流行的:保险单性从事金融活动公司债券 70,567,000.00 6.20

4 事务公司债券 60,308,000.00 0

5 事务短期融资券 271,977,000.00 23.89

6 中期票据 71,769,000.00 6.30

7 可替换公司债券(可交易公司债券) 2,113,580.01 0.19

8 同性存款收据 414,389,000.00 36.40

9 另外 – –

10 计算出 891,123,580.01 77

5.5 告发端子按公允等值的基金净资产额缩放比例按大小排列排序的前五名公司债券封锁明细

序号 公司债券法典 公司债券术语 数目(张) 公允等值的(元)

基金净资产额

值缩放比例(%)

1 011801309

18 Jin Yu

SCP004

500,000 50,325,000.00 2

2 111811216

18冷藏箱银

行 CD216

500,000 48,370,000.00 5

3 111803195

18农业消费银

行 CD195

500,000 48,365,000.00 5

4 111813116

18浙江庄家银

行 CD116

500,000 48,170,000.00 3

5 111810224

18兴业银行银

行 CD224

500,000 48,100,000.00 3

5.6 告发端子按公允等值的基金净资产额缩放比例按大小排列排序的流行音乐十大畅销唱片资产背衬可转让证券

封锁明细

这笔资产本告发端子未保存资产背衬可转让证券。

告发端子按公允等值的基金净资产额缩放比例按大小排列排序的前五经过稀化的金属封锁明



11

华安安享灵活的分派额混合型可转让证券封锁基金 2018年第 4一节告发

这笔资产本告发端子未保存贵金属封锁。

告发端子按公允等值的基金净资产额缩放比例按大小排列排序的前五名权证封锁明细

这笔资产本告发端子未保存权证封锁。

告发端子这笔资产封锁的股指提前地买卖制约阐明

.1 告发端子这笔资产封锁的股指提前地持仓和盈亏账目明细

这笔资产本告发端子未保存股指提前地。

.2 这笔资产封锁股指提前地的封锁保险单

这笔资产将理由风险应付的基音的,以套期保值为出击目标,有选择地封锁于机动性好、买卖活

跃的股指提前地合约。

这笔资产在举行股指提前地封锁时,率先将因为对可转让证券请求总体行情的断定和结成风险进项

的剖析决定封锁机遇随着套期保值的典型(多头饰期保值或空头饰期保值),并理由风险资

消费封锁的总体胶料和风险系数(或希望);其次,这笔资产将在综

思索股权证券请求和提前地请求的走势和机动性、进项性、风险特点和评价程度

因为封锁搭配的选择,以对冲风险资产结成的体系性风险和机动性风险。

0告发端子这笔资产封锁的库存公司债提前地买卖制约阐明

0.1 比力期库存公司债提前地封锁保险单

理由这笔资产基金和约,这笔资产不克不及封锁于库存公司债提前地。

0.2 告发端子这笔资产封锁的库存公司债提前地持仓和盈亏账目明细

这笔资产本告发端子未保存库存公司债提前地。

0.3 最近的库存公司债提前地封锁评价

无。

1 封锁结成告发正文

1.1 告发期内,这笔资产封锁的流行音乐十大畅销唱片可转让证券的发行主件缺少被接管机关备案

考察的,在回购预备的一年内也缺少空旷告发。、处分境况。

1.2 这笔资产封锁的流行音乐十大畅销唱片股权证券中,缺少超越基金和约的股权证券选择能力的封锁。

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华安安享灵活的分派额混合型可转让证券封锁基金 2018年第 4一节告发

藏书楼在户外的股权证券。

1.3 另外资产整队

序号 术语 总计(元)

1 存出包管金 36,210.95

2 应收账款账款 –

3 应收账款股息 –

4 应收账款利钱 18,963,778.49

5 应收账款申购款 417.31

6 另外应收账款款 –

7 待摊费 –

8 另外 –

9 计算出 19,000,406.75

1.4告发端子持局部做转股期的可替换公司债券明细

序号 公司债券法典 公司债券术语 公允等值的(元)

基金净资产额

值缩放比例(%)

1 132011 17浙报 EB 692,250.00 0.06

2 128024 宁行转债 560,210.28 0.05

1.5告发端子流行音乐十大畅销唱片股权证券中在流传强迫度局限约的阐明

这笔资产本告发端子流行音乐十大畅销唱片未保存在流传强迫度局限约的股权证券。

§6 开敞式基金分开变更

单位:份

本告发结巴地说出初基金分开等同 989,569,

告发期基金总申购分开 309,

减:告发期基金总赎罪分开 1,294,095.27

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华安安享灵活的分派额混合型可转让证券封锁基金 2018年第 4一节告发

告发期基金拆分变更分开 –

本告发期端子基金分开等同 988,584,

§7 基金暂乘以理的运用固有资产封锁这笔资产制约

基金暂乘以理的保存这笔资产分开变更制约

无。

基金暂乘以理的运用固有资产封锁这笔资产买卖明细

无。

§8 有影响的人封锁者方针决策的另外要紧教训

告发期内单一封锁者保存基金分开缩放比例影响的范围或超越20%的制约

封锁者

类别

告发期内保存基金分开互换制约 告发端子保存基金制约

序号

保存基金分开比

例影响的范围或许超越

20%的时期区间

期初份



申购份



赎罪分开 保存分开 分开占比

机构 1

20181001-201812

31

957,85

3,768.

34

0.00 0.00

957,853,768

.34

96.89%

引起指定的风险

这笔资产告发期内涌现单一封锁者保存基金分开缩放比例影响的范围或许超越20%的健康状况。以防单一封锁者是大的

赎罪能够理由基金分开净值的动摇。、基金指定的风险,如机动性风险。

有影响的人封锁者方针决策的另外要紧教训

无。

§9 备查贴纸清单

备查贴纸清单

1、《华安安享灵活的分派额混合型可转让证券封锁基金基金和约》

2、《华安安享灵活的分派额混合型可转让证券封锁基金征召入伍阐明书》

3、《华安安享灵活的分派额混合型可转让证券封锁基金托管拟定议定书》

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华安安享灵活的分派额混合型可转让证券封锁基金 2018年第 4一节告发

安置地皮

基金暂乘以理的和基金托管人重要官职,并邮政在基金干练的人网站上。

送交方法

封锁者可以登录到基金干练的人网站。,或在营业时期外向基金干练的人或基金托管人应付。

收费进入使产生效果以一定间隔排列。

华安基金应付股份有限公司

二1月21日19

15

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